За непосредственное регулирование и надзор обычно отвечает специализированный орган регулирования. Этим органом, обязанности которого определяются базовым законом, может быть одна или несколько из следующих организаций:
• Отдел в рамках правительственного министерства.
• Орган правительства, созданный с этой целью, под названием “Комиссия по ценным бумагам” или “Комиссия по инвестициям”.
• Саморегулируемый орган или организация, состоящая из практиков в данной области, с добровольной функцией регулирования под надзором правительственного органа.
