Торговля через оптовика. Продажа партий бумаг оптовому торговцу с целью замаскировать путь от продавца к конечному покупателю. Часто используется для сокрытия права собственности и аккумуляции ценных бумаг.
Пренебрежение интересами клиента. Активное использование брокером клиентского счёта без учёта требований и целей клиента.
Страхование или выплаты. Страхование покупателей от убытков, либо выплаты с целью заставить купить или продать ценные бумаги.
Использование номинальных счетов. Использование номинальных/фиктивных счетов, чтобы инсценировать активность покупок и продаж по установленным ценам, маскируя действительный контроль, осуществляемый манипуляторами, и цель этой деятельности.
